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兩公司因重大違法被強制退市,監(jiān)管機構(gòu)如何推動對相關(guān)責(zé)任主體立體化追責(zé)

2023-04-23 09:41 來源:新華社 次閱讀
 
兩公司重大違法被強制退市 證監(jiān)會答問全方位追責(zé)

原標(biāo)題:兩公司因重大違法被強制退市,監(jiān)管機構(gòu)如何推動對相關(guān)責(zé)任主體立體化追責(zé)

  4月21日,澤達易盛(天津)科技股份有限公司、廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司雙雙收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。兩公司被認(rèn)定存在欺詐發(fā)行等重大違法行為,已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。上海證券交易所當(dāng)日對兩公司實施重大違法強制退市,引起市場廣泛關(guān)注。

  作為監(jiān)管機構(gòu),證監(jiān)會如何推動對相關(guān)責(zé)任主體進行立體化追責(zé)?對相關(guān)中介機構(gòu)及其責(zé)任人員如何處理?在投資者保護方面有哪些安排?證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就相關(guān)情況答記者問。

  對“首惡”:堅決嚴(yán)懲 全方位追責(zé)

  “欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等資本市場‘毒瘤’嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益,危及市場秩序和金融安全?!弊C監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求,推動對欺詐發(fā)行等違法犯罪行為實行行政、民事、刑事立體懲處,形成強力震懾。

  就澤達易盛案、紫晶存儲案來看,證監(jiān)會對于證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴(yán)懲,全方位追責(zé)。

  在行政責(zé)任方面,證監(jiān)會依法向澤達易盛和紫晶存儲及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場禁入決定,分別對兩公司及相關(guān)責(zé)任人員進行行政處罰,并對部分責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。

  同時,證監(jiān)會加強與公安機關(guān)的溝通協(xié)調(diào),對涉嫌刑事犯罪的當(dāng)事人依法及時移送公安機關(guān)處理,推動案件刑事追責(zé)相關(guān)工作。

  對所涉中介機構(gòu):“一案雙查” 依法依規(guī)嚴(yán)處

  “如果相關(guān)中介機構(gòu)故意參與造假,情節(jié)惡劣,堅決嚴(yán)懲,從重處罰,涉嫌犯罪的,移送司法機關(guān)處理。”證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說,如果相關(guān)中介機構(gòu)主要涉嫌執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)的情形,證監(jiān)會將按照過責(zé)相當(dāng)?shù)姆ㄖ卫砟?#xff0c;綜合考慮違法程度、案件情況、執(zhí)法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素,依法妥善處理,讓中介機構(gòu)為其未勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)行為付出代價。

  前期,證監(jiān)會對澤達易盛和紫晶存儲所涉中介機構(gòu)開展了“一案雙查”。

  在澤達易盛案中,所涉中介機構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé),近日已被證監(jiān)會立案;在紫晶存儲案中,證監(jiān)會對所涉中介機構(gòu)啟動了相關(guān)調(diào)查工作,后續(xù)將根據(jù)其在相關(guān)執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責(zé)情況,結(jié)合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等情形,依法進行下一步處理。

  同時,在證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人看來,證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)從業(yè)人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平等,是影響證券服務(wù)質(zhì)量的重要因素。

  “需要指出的是,我們將關(guān)注相關(guān)中介機構(gòu)有關(guān)責(zé)任人員在上述案件中的執(zhí)業(yè)行為,如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)責(zé)任人員存在違法違規(guī)行為,將依法依規(guī)予以嚴(yán)處?!痹撠?fù)責(zé)人說。

  對投資者:暢通救濟渠道 維護投資者合法權(quán)益

  就如何保護投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人提出,證券法、民事訴訟法等法律法規(guī)規(guī)定了包括協(xié)商和解、糾紛調(diào)解、先行賠付、責(zé)令回購、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、單獨訴訟、示范判決、代表人訴訟等一系列投資者賠償救濟制度。

  “這些制度各有優(yōu)勢,對于個案中采用何種方式,需綜合考慮不同投資者賠償救濟制度的適用條件、投資者獲賠的充分性和有效性、賠付責(zé)任主體的意愿和能力等因素,目標(biāo)都是有效保護投資者、懲戒和震懾違法行為人?!痹撠?fù)責(zé)人說。

  從實際情況看,對于澤達易盛案,上海金融法院已經(jīng)收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料,中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告,表示密切關(guān)注澤達易盛普通代表人訴訟進展。

  對于紫晶存儲案,中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)和主承銷商,與其他中介機構(gòu)正在主動籌備投資者賠償事宜,擬共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項基金,用于先行賠付適格投資者的投資損失。

  該負(fù)責(zé)人表示,民事責(zé)任是資本市場法律責(zé)任體系的重要組成部分,是對違法行為進行立體式追責(zé)的重要一環(huán),也是提高資本市場違法違規(guī)成本的重要舉措。

  “證監(jiān)會將進一步暢通投資者權(quán)利救濟渠道,維護投資者合法權(quán)益,督促市場參與各方歸位盡責(zé),形成資本市場良好生態(tài)。”該負(fù)責(zé)人說。(記者劉羽佳)

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