證監(jiān)會11月10日消息,證監(jiān)會近日對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》(簡稱《檢查規(guī)定》)進行了修訂,并向社會公開征求意見。此次修訂旨在進一步強化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管,督促保薦人、證券服務機構(gòu)歸位盡責,保護投資者合法權(quán)益,維護證券市場秩序。
證監(jiān)會同日消息,證監(jiān)會研究修訂了《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》(簡稱《輔導規(guī)定》),并向社會公開征求意見。此舉將進一步規(guī)范輔導相關(guān)工作,推進派出機構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型。
對95家首發(fā)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查
公開資料顯示,2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來,證監(jiān)會累計對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作,對信息披露質(zhì)量存在嚴重問題的企業(yè)從嚴采取監(jiān)管措施。
證監(jiān)會指出,總體來看,現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補充,對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,引導保薦人、證券服務機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運行情況看,當前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形,需要進一步強化“申報即擔責”要求,壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責任。
在總結(jié)試點注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進行了全面修訂,主要涉及以下方面:一是強化“申報即擔責”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴格的制度約束;二是規(guī)范檢查操作。進一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進以及檢查后處理的具體程序及要求,統(tǒng)一檢查標準,提高檢查規(guī)范性;三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準制的表述進行調(diào)整。
此外,《檢查規(guī)定》修訂發(fā)布后,新開展的現(xiàn)場檢查工作適用修訂后的《檢查規(guī)定》,已開展的現(xiàn)場檢查工作仍適用原《檢查規(guī)定》。
進一步規(guī)范輔導相關(guān)工作
證監(jiān)會同日發(fā)布消息,為進一步規(guī)范輔導相關(guān)工作,推進派出機構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型,證監(jiān)會結(jié)合監(jiān)管實踐,研究修訂了《輔導規(guī)定》,并向社會公開征求意見。
證監(jiān)會表示,對擬上市公司開展輔導工作,有利于提高公司規(guī)范運作水平,促進公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法治意識,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。2021年9月,在注冊制試點及各項改革工作逐步推進的過程中,證監(jiān)會制定發(fā)布了《輔導規(guī)定》,統(tǒng)一了全系統(tǒng)輔導監(jiān)管的目標,進一步明確了輔導監(jiān)管的操作流程和標準。
為推動派出機構(gòu)加快發(fā)行監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變,優(yōu)化相關(guān)操作流程,構(gòu)建與全面注冊制改革相適應的輔導監(jiān)管,證監(jiān)會對《輔導規(guī)定》進行修訂。主要修訂事項包括:發(fā)揮發(fā)行監(jiān)管條線系統(tǒng)合力。堅持輔導監(jiān)管定位,派出機構(gòu)針對輔導機構(gòu)的工作開展驗收。加強派出機構(gòu)輔導監(jiān)管與交易所受理審核的銜接,嚴把質(zhì)量關(guān),推動發(fā)行監(jiān)管條線有機聯(lián)動。壓實輔導機構(gòu)責任。要求輔導機構(gòu)勤勉盡責,完善執(zhí)業(yè)標準,提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,促進輔導對象準確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策,充分了解輔導對象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽情況。優(yōu)化輔導流程性相關(guān)事項。回應市場關(guān)切問題,提高便民性,針對證券市場知識測試等做出優(yōu)化安排。
相關(guān)稿件