監(jiān)管層針對信披違法違規(guī)的監(jiān)管持續(xù)強化。7月14日,仁東控股公告,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。13日晚間,ST新海和*ST聚龍也相繼公告稱,因涉嫌信披違法違規(guī),遭立案調(diào)查。
*ST聚龍公告稱,公司及實際控制人柳長慶、柳永詮于近日收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》,因公司、柳長慶、柳永詮涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定,決定對公司、柳長慶、柳永詮進行立案調(diào)查。此前,公司曾因違規(guī)擔保、資金占用等問題未及時準確披露,收到遼寧證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。遼寧證監(jiān)局6月30日發(fā)布的決定書指出,聚龍股份實控人控制的三家公司曾在浙商銀行沈陽分行累計辦理了59筆,共28.61億元貸款。而聚龍股份三家子公司聚龍融創(chuàng)、聚龍金融和國家金融安全銀行業(yè)務(wù)培訓服務(wù)公司通過在該行的定期存單或保證金為該貸款進行擔保。自此,*ST聚龍的違規(guī)擔保事件被披露。
同日,ST新海也公告稱收到證監(jiān)會立案調(diào)查通知。7月3日,該公司公告稱因公司對聯(lián)營公司迪比科會計處理存在錯誤,對2019、2020年度財報追溯調(diào)整,導致公司2019年度凈利潤減少824.24萬元。7月8日,深交所就此事對其出具監(jiān)管函。去年10月,因違規(guī)向關(guān)聯(lián)方陜西通家汽車股份有限公司及其下屬子公司提供財務(wù)資助,及2017、2018年財務(wù)會計報告存在重大會計差錯(其中對2017年度凈利潤的調(diào)整金額為-6823.56萬元,變動幅度達37.18%),該公司及時任董事長張亦斌、財務(wù)負責人戴巍被深交所作出通報批評處分。根據(jù)ST新海日前披露的業(yè)績預(yù)告,預(yù)計上半年實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損700萬元至900萬元,上年同期為盈利47.68萬元。
今年以來,包括*ST浪奇、*ST永林、*ST科林、南大環(huán)境等多家上市公司相繼被證監(jiān)會立案調(diào)查,圍繞信披的監(jiān)管成為重中之重。此前,證監(jiān)會發(fā)布修訂后的上市公司年度報告和半年度報告格式準則,增加公司董監(jiān)高對定期報告審核程序和發(fā)表異議聲明的規(guī)范要求、專門章節(jié)披露債券發(fā)行情況等。證監(jiān)會表示,將進一步強化上市公司定期報告信息披露監(jiān)管,切實維護投資者合法權(quán)益。
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