不斷地跨界謀變，讓湯敏志律師領(lǐng)略了不同賽道的風(fēng)景，拓寬了他的專業(yè)和人生廣度，也令其在聚焦深耕時(shí)有了更豐富的資源和更開(kāi)闊、更具穿透力的視野。

——編者

湯敏志律師現(xiàn)為德恒北京辦公室合伙人。自2007年參加工作以來(lái)，他歷經(jīng)了從法官到企業(yè)法務(wù)處負(fù)責(zé)人，再到現(xiàn)今成為知名律師的多重身份轉(zhuǎn)換，一路走來(lái)都在跨界謀變。然而，他未曾離開(kāi)過(guò)法律這一職業(yè)主軸，業(yè)務(wù)始終聚焦于訴訟仲裁和企業(yè)合規(guī)，服務(wù)的客戶也一直都是以國(guó)有企業(yè)為主，角色的轉(zhuǎn)變，并沒(méi)有改變他對(duì)聚焦深耕的堅(jiān)守。

“我更愿意這樣看待這個(gè)問(wèn)題，在每個(gè)階段都努力喜歡當(dāng)下的工作。對(duì)于現(xiàn)在做律師來(lái)說(shuō)，律師職業(yè)比較能體現(xiàn)個(gè)人成就感，能不斷接觸新事物，生活也能始終保持適度的張力，而且身、心都相對(duì)自由。”對(duì)于記者提出的最喜歡哪個(gè)職業(yè)的問(wèn)題，湯敏志微笑著說(shuō)道。

2023年他剛剛收獲了兩項(xiàng)榮譽(yù)：“LEGALBAND客戶首選：合規(guī)律師15強(qiáng)”“LEGALBAND客戶首選：國(guó)資國(guó)企律師15強(qiáng)”。

跨界：經(jīng)歷多了視野也就更開(kāi)闊了

湯敏志畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院。初入職場(chǎng)時(shí)，他的第一個(gè)身份是法官，他在北京市某中級(jí)人民法院工作了多年，主要負(fù)責(zé)民商事案件的審判工作，其間他審理的案件數(shù)量超過(guò)了1000件?！爱厴I(yè)后我就進(jìn)了法院，當(dāng)時(shí)也沒(méi)想那么多，就是覺(jué)得學(xué)了這么多年的法律就應(yīng)該去法院工作?！彼f(shuō)。

時(shí)移世易。

隨著逐漸適應(yīng)了法官的工作甚至開(kāi)始變得有些游刃有余了以后，其日常工作的畫面就變成了：流水的案件，和趕著去開(kāi)庭的自己?！肮ぷ鏖_(kāi)始變得有些重復(fù)和單調(diào)，成就感也不那么強(qiáng)烈了?！睖糁颈硎?#xff0c;他不喜歡躺平的生活，希望工作能始終讓自己的人生保持適度的緊張感，“人在累了的時(shí)候渴望休息，可長(zhǎng)久的松弛和一成不變，依我的性格，反而會(huì)受不了?！?/span>

2012年，他辭去法官職務(wù)，加入某中管央企，開(kāi)始了另一段人生旅程。在這家企業(yè)的總部他先后工作了7年，擔(dān)任法律事務(wù)處、合同管理處的負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、重大訴訟和投融資項(xiàng)目法律管理。他坦言，當(dāng)初離開(kāi)法院到央企做法務(wù)時(shí)并不清楚自己將來(lái)到底要做什么，只是期望能有所改變。

心里的聲音，指引腳下的路。

2019年初，湯敏志再度更換賽道，加入知名的“紅圈所”中倫律師事務(wù)所，成了一名律師。期間，在所在團(tuán)隊(duì)他先后任國(guó)內(nèi)爭(zhēng)議解決組組長(zhǎng)、合規(guī)與政府監(jiān)管組組長(zhǎng)。此后，他又先后加入安理和德恒律師事務(wù)所，擔(dān)任合伙人?！艾F(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)看，每一次職場(chǎng)轉(zhuǎn)變其實(shí)都非常自然，沒(méi)什么特別的理由?！睖糁菊f(shuō)。但每踏上一段新征程，他都會(huì)全力以赴，認(rèn)真而用力地生活，而汗水最終也沒(méi)有辜負(fù)他的努力。

從法院到央企，再到律所，兩度調(diào)整人生賽道，沿途的風(fēng)景變了，湯敏志的職業(yè)視野也變得更加開(kāi)闊了，職業(yè)方向也越發(fā)明確了。

聚焦：只想深耕自己熟悉的領(lǐng)域

正如當(dāng)代作家余華所說(shuō)：“人生沒(méi)有白走的路，每一步都算數(shù)”。法院和央企的工作經(jīng)歷直接影響了湯敏志對(duì)執(zhí)業(yè)領(lǐng)域的選擇?！霸诜ㄔ簳r(shí)，我主要負(fù)責(zé)審判工作，因此處理訴訟仲裁業(yè)務(wù)會(huì)更加得心應(yīng)手。后來(lái)轉(zhuǎn)戰(zhàn)央企，我又接觸了企業(yè)的合規(guī)管理、投融資等業(yè)務(wù)。”正因如此，成為律師后的他將業(yè)務(wù)聚焦在了訴訟仲裁和企業(yè)合規(guī)上?！八嚩嗖怀銮?。我只想深耕自己熟悉的領(lǐng)域?！?/span>

這種建立在跨界經(jīng)歷之上的專業(yè)聚焦，給了湯敏志一些天然的優(yōu)勢(shì)：懂法官審理案件的邏輯，也懂委托人商業(yè)層面的考量。

裁判者思維：別把案子審出“花”來(lái)了

由于曾長(zhǎng)期擔(dān)任法官，湯敏志具有裁判者思維，能夠自然而然地站在裁判者立場(chǎng)識(shí)別爭(zhēng)議焦點(diǎn)，進(jìn)而據(jù)此設(shè)計(jì)訴訟策略。他表示，裁判者思維相較于當(dāng)事人有兩個(gè)突出特征，一是中立，法官需居中裁判，確保結(jié)果的客觀公正；二是案件要安全、不出事，并且盡可能快速高效地得到處理。

“剛進(jìn)法院時(shí)，我的師父就曾叮囑我，千萬(wàn)別把案子審出‘花’來(lái)了?！睖糁菊f(shuō)，這句話他至今記憶猶新。對(duì)法官來(lái)講，審理案件只是工作，跟別的工作沒(méi)有太大區(qū)別，在身后卷柜里還有幾十上百件未結(jié)案的情況下，法官也只能優(yōu)先考慮盡快結(jié)案，所以別審出花來(lái)，久拖不決。因此，法官大多很看重一項(xiàng)能力，即駕馭庭審的能力。

在庭審時(shí)，法官會(huì)引導(dǎo)當(dāng)事人緊緊圍繞爭(zhēng)執(zhí)焦點(diǎn)有針對(duì)性行舉證、質(zhì)證和辯論，不跑偏不失控，以確保庭審的效率和質(zhì)量?！坝袝r(shí)律師認(rèn)為在事實(shí)或法律方面存在爭(zhēng)議的點(diǎn)，在裁判者眼中很可能并不存在。從一開(kāi)始進(jìn)行詢問(wèn)時(shí)，法官就有可能已經(jīng)在考慮如何撰寫判決書了?！睖糁菊f(shuō)。

因此，他說(shuō)，具有裁判者思維的律師，會(huì)主動(dòng)去適應(yīng)法官的這種思維習(xí)慣，在設(shè)計(jì)訴訟策略時(shí)聚焦關(guān)鍵爭(zhēng)議焦點(diǎn)，有時(shí)甚至主動(dòng)放棄雖也有道理但把握不大的點(diǎn)?！笆强v深防御步步為營(yíng)，還是集中火力力保一兩個(gè)爭(zhēng)議點(diǎn)，勇敢做出戰(zhàn)略放棄，其實(shí)不能一概而論。大多當(dāng)事人、律師可能會(huì)選擇前者，追求對(duì)抗的厚度，但有時(shí)候火力分散并不是一個(gè)好事，承辦法官撰寫判決書時(shí)為了論證結(jié)果的合理性也有可能‘偷懶’，選擇性回應(yīng)其中幾個(gè)爭(zhēng)議問(wèn)題；如果爭(zhēng)議點(diǎn)非常集中，就那么一兩個(gè)，就能迫使法官不得不一一做出回應(yīng)。這時(shí)候，在具有自由裁量空間的時(shí)候，法官就得好好衡量一下了?！?/span>

商業(yè)思維：打官司可能是最后的選擇

除了具有裁判者思維，湯敏志還通過(guò)長(zhǎng)期代表企業(yè)管理訴訟的經(jīng)歷，培養(yǎng)了商業(yè)思維。 “作為商事主體，官司的輸贏有時(shí)并不是最重要的，關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)其商業(yè)利益的最大化?！彼f(shuō)，而商業(yè)利益是一個(gè)多元的概念，它指的不只是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，還包括當(dāng)事人長(zhǎng)遠(yuǎn)和宏觀目標(biāo)的達(dá)成。

跨界的經(jīng)歷，和在細(xì)分領(lǐng)域多年的深耕，逐漸讓湯敏志在處理具體案件時(shí)展現(xiàn)出了開(kāi)闊的視野，并積累起自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

“人們常說(shuō)，凡訴訟必有風(fēng)險(xiǎn)。只要訴諸法律，就要面對(duì)各種不確定性，可是，在法官眼中，同一類型的案子處理了成百上千個(gè)后，大部分案件的結(jié)果其實(shí)是可以大致確定的?！睖糁菊f(shuō)。

因?yàn)樽鲞^(guò)法官的緣故，湯敏志能夠?qū)Π讣某晒β屎涂赡艿慕Y(jié)果做出精確的判斷，因此常能提供更合理的建議，包括通過(guò)客觀分析成本與收益，協(xié)助當(dāng)事人決定是繼續(xù)訴訟還是選擇和解。

“例如，如果我方主張100萬(wàn)的賠償，但我知道法院大概率會(huì)判賠50萬(wàn)，那么通過(guò)和解獲得60萬(wàn)或70萬(wàn)以上的賠償就是可以接受的。”他說(shuō)。這種可接受性的判斷，正是基于律師對(duì)法院判賠結(jié)果的精準(zhǔn)判斷。

在企業(yè)的工作經(jīng)歷，讓湯敏志見(jiàn)證了各種類型的交易，也使他更能理解委托人的真實(shí)訴求和商業(yè)考量。甚至其本人也曾作為當(dāng)事人參加訴訟，對(duì)當(dāng)下訴訟環(huán)境的復(fù)雜性更有切身體會(huì)。因此，接手一個(gè)案件后，除了訴訟手段之外，考慮到結(jié)果的不確定性和漫長(zhǎng)的時(shí)間成本，他常常會(huì)盡力幫助委托人尋找其他解決方案。而他的商事經(jīng)驗(yàn)，很可能會(huì)給委托人帶來(lái)額外的價(jià)值。

例如，他所在團(tuán)隊(duì)曾受某知名藥企的部分股東、高管委托，就公司創(chuàng)始人去世后公司控制權(quán)爭(zhēng)議提供法律服務(wù)。本案在當(dāng)?shù)馗骷?jí)法院、BVI涉案多起，涉及公司決議效力、股東知情權(quán)、信托持股等復(fù)雜問(wèn)題。

盡管湯敏志和團(tuán)隊(duì)通過(guò)努力營(yíng)造出了對(duì)己方有利的局面，設(shè)計(jì)的多個(gè)訴訟仲裁已經(jīng)取得理想結(jié)果，但后來(lái)他們并沒(méi)有選擇將官司繼續(xù)打下去，而是設(shè)計(jì)了一個(gè)新的方案——金色降落傘計(jì)劃。它既能讓老股東帶著豐厚的收益退休，體面告別、安度晚年；也讓公司控制權(quán)順利交接，保證了明星企業(yè)的經(jīng)營(yíng)重回正軌，讓老股東深感欣慰。這個(gè)方案，委托人事前并未提出相應(yīng)的訴求，是團(tuán)隊(duì)基于對(duì)企業(yè)的認(rèn)識(shí)和對(duì)行業(yè)的了解，從最大化維護(hù)當(dāng)事人利益的角度出發(fā)設(shè)計(jì)的?！爱吘?#xff0c;打官司只是手段，實(shí)現(xiàn)商業(yè)訴求才是目的，事實(shí)上，訴訟是很多人最后的選擇?！睖糁菊f(shuō)。

專業(yè)：律師的價(jià)值是給出超出預(yù)期的方案

當(dāng)然，作為律師，除了考慮商業(yè)利益問(wèn)題，還必須同時(shí)兼顧法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題。法律有很多“留白”，問(wèn)題處理起來(lái)有時(shí)會(huì)很微妙，一個(gè)合格的商事律師絕不能只是告訴委托人法律條文是如何規(guī)定的，還必須對(duì)執(zhí)法動(dòng)態(tài)等有所預(yù)見(jiàn)并提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，“有時(shí)，法律規(guī)定是一回事，具體執(zhí)行又是另外一回事，這需要律師去靈活把控。”

“一個(gè)律師常年深耕于某個(gè)細(xì)分領(lǐng)域，對(duì)某些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)有時(shí)候會(huì)比委托人更深刻，能夠提出委托人未曾考慮過(guò)的新的解決方案。要最大化維護(hù)委托人的利益，有時(shí)還要求律師具備一定的能力，去引導(dǎo)當(dāng)事人更好地處理問(wèn)題?！睖糁菊f(shuō)。

從事律師工作以來(lái)，湯敏志已成功辦理了一批在金融領(lǐng)域、資本市場(chǎng)，或者訴訟仲裁專業(yè)領(lǐng)域有影響力的復(fù)雜商事案件。

他所在團(tuán)隊(duì)曾受某著名保險(xiǎn)集團(tuán)實(shí)控人家屬委托，統(tǒng)籌處理該公司刑事案件后千億資產(chǎn)維權(quán)工作。該案涉及關(guān)聯(lián)公司200多家，涵蓋民事、行政、刑事各類案件百余件，在上海、北京多地法院、仲裁機(jī)構(gòu)涉訴，是一起非常復(fù)雜和敏感的商事案件。然而，憑借團(tuán)隊(duì)的專業(yè)表現(xiàn)，他們最終成功幫助當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)了部分訴求。

“依法依規(guī)、有勇氣但不莽撞，統(tǒng)籌推進(jìn)民事、行政、刑事案件的處理，是我們?cè)诖碓摪钢袌?jiān)持的原則?！睖糁菊f(shuō)。

他們還代理過(guò)一起典型的對(duì)賭投資糾紛仲裁案件。該案的事實(shí)本身并不復(fù)雜，但當(dāng)事人主張的回購(gòu)觸發(fā)事件則非常難以認(rèn)定：目標(biāo)企業(yè)創(chuàng)始股東的“重大不誠(chéng)信”行為?？赡苁穷A(yù)計(jì)到案件的難度，其他同期投資人都按兵不動(dòng)。

“何為重大，何為誠(chéng)信，幾乎沒(méi)有一個(gè)字是法律上能夠輕易界定的。這類爭(zhēng)議點(diǎn)是大家非常不愿意碰到的?！睖糁菊f(shuō)。在事實(shí)比較清晰的時(shí)候，說(shuō)理就彰顯了律師的功底。在層層遞進(jìn)的周密論證下，最終本案取得完勝。對(duì)賭糾紛案件是非常常見(jiàn)的一類案件類型，但類似的成功案例還不多。

“如果感覺(jué)律師的專業(yè)水準(zhǔn)跟自己差不多，當(dāng)事人為什么要花錢請(qǐng)律師呢？”湯敏志這樣說(shuō)。

合規(guī)：業(yè)務(wù)前沿的“抱薪者”

“合規(guī)管理在我國(guó)剛剛起步，沒(méi)有先例可循。我從業(yè)比較早，咨詢我合規(guī)管理業(yè)務(wù)的，除了客戶外，同行來(lái)咨詢的，差不多一樣多。我感覺(jué)給出的最有價(jià)值的建議是：花時(shí)間跟你的客戶泡在一起，大家一起琢磨出最有效的方式和成果體現(xiàn)形式，務(wù)實(shí)地解決問(wèn)題。”得知自己入選“LEGALBAND客戶首選：合規(guī)律師15強(qiáng)”的消息后，湯敏志發(fā)了這樣一條微信朋友圈。

其中透露出一個(gè)鮮明的信息，即他是中國(guó)法律服務(wù)市場(chǎng)最早從事企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)業(yè)務(wù)的律師之一。事實(shí)上，他也是該領(lǐng)域業(yè)績(jī)最豐富的律師之一，已為超過(guò)40家央企國(guó)企提供合規(guī)法律服務(wù)。

企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)成為一個(gè)獨(dú)立的法律服務(wù)業(yè)務(wù)類型，始于國(guó)務(wù)院國(guó)資委2018年11月發(fā)布的一份規(guī)范性文件。湯敏志在企業(yè)工作期間，較為深入地參與了該文件的出臺(tái)過(guò)程。2019年初，他開(kāi)始律師執(zhí)業(yè)，順理成章開(kāi)展合規(guī)業(yè)務(wù)。當(dāng)時(shí)面對(duì)突如其來(lái)的合規(guī)業(yè)務(wù)，大多數(shù)團(tuán)隊(duì)還不敢接手。

也因?yàn)檫@樣的機(jī)會(huì)，他短時(shí)間內(nèi)積累了大量的業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)任何一個(gè)細(xì)分領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，實(shí)實(shí)在在的經(jīng)驗(yàn)都是最重要的。

“跟我的同學(xué)比起來(lái)，我從事律師比較晚，但是我很幸運(yùn)地趕上了合規(guī)這個(gè)賽道，在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域，我當(dāng)然是最早開(kāi)展這個(gè)業(yè)務(wù)的律師之一，甚至在其還沒(méi)有成為律師業(yè)務(wù)之前，我在企業(yè)已經(jīng)深入?yún)⑴c這方面工作，比大多數(shù)人更了解國(guó)資委要求和相關(guān)文件的出臺(tái)背景?！睖糁咀孕诺卣f(shuō)。

作為該專業(yè)領(lǐng)域業(yè)績(jī)最豐富的律師之一，他和團(tuán)隊(duì)這些年已經(jīng)做了不少有價(jià)值的探索，也有不少成功案例。

比如，在為企業(yè)搭建合規(guī)管理體系時(shí)，他們一直堅(jiān)持“最小改動(dòng)原則”。所謂“最小改動(dòng)”，就是只要能達(dá)到企業(yè)合規(guī)管理設(shè)定的目標(biāo)，對(duì)其他既有的管理體系能不改動(dòng)就不改動(dòng)，能做小改動(dòng)的就不做大改動(dòng)。

湯敏志表示，各種管理體系分屬于不同部門主管，許多問(wèn)題很難通過(guò)合規(guī)來(lái)“一統(tǒng)天下”，一段時(shí)間內(nèi)，把握不同部門之間的責(zé)權(quán)邊界，推進(jìn)各部門之間的協(xié)同，依然非常重要，并且將是一個(gè)很大的課題。

盡管大家都認(rèn)為企業(yè)合規(guī)是一個(gè)藍(lán)海領(lǐng)域，前景廣闊，但作為一個(gè)律師業(yè)務(wù)，當(dāng)前還只能算一個(gè)小眾領(lǐng)域，在這樣一個(gè)小圈子里，被央國(guó)企真正認(rèn)可的合規(guī)團(tuán)隊(duì)不算太多。

不同的團(tuán)隊(duì)也逐漸形成各自的特點(diǎn)，對(duì)湯敏志和他的團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)，具備多年央企工作經(jīng)歷，了解央國(guó)企思維模式和訴求；參與監(jiān)管文件出臺(tái)，理解監(jiān)管背景和要求；積累了比他人更多的業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)，提交的工作成果更符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，是他們團(tuán)隊(duì)的醒目標(biāo)簽。

湯敏志在該專業(yè)領(lǐng)域的表現(xiàn)已得到社會(huì)的多方面認(rèn)可。他是瑞士通用公證行（SGS）的全球注冊(cè)專家、民生智庫(kù)法律專家顧問(wèn)，深圳大學(xué)合規(guī)研究院首批校外導(dǎo)師，還曾擔(dān)任中國(guó)政法大學(xué)、中國(guó)大連高級(jí)經(jīng)理學(xué)院授課老師。

在本文形成之際，我們也了解到，湯敏志和他的團(tuán)隊(duì)將從事合規(guī)業(yè)務(wù)以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)提煉總結(jié)，一本來(lái)自合規(guī)業(yè)務(wù)一線的合規(guī)管理建設(shè)書籍即將出版。在德恒律所的公眾號(hào)上，我們也發(fā)現(xiàn)，他和他的團(tuán)隊(duì)開(kāi)辟了合規(guī)研究專欄，7編40篇文章正在陸續(xù)推出。他對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)的前沿性探索也將一如既往地堅(jiān)持下去。

追求：“做律師，讓我更能按照自己的標(biāo)準(zhǔn)去做事”

“我是個(gè)喜歡追求極致的人，做法官和在企業(yè)擔(dān)任法務(wù)時(shí)，集體作業(yè)的色彩更重，需要妥協(xié)的地方更多，做律師，我可以更多地按照自己的標(biāo)準(zhǔn)去做事，這讓我感覺(jué)更舒服。”湯敏志說(shuō)。

雖然現(xiàn)在的法律服務(wù)業(yè)很“卷”，但湯敏志依然相信它是一個(gè)非常有前景并且有意思的領(lǐng)域。在他看來(lái)，雖然法律服務(wù)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)，但它又有相對(duì)的獨(dú)立性。未來(lái)的法律服務(wù)商會(huì)越來(lái)越遵循二八定律，即20%的頂尖服務(wù)商將占據(jù)80%的市場(chǎng)份額。因此，要想在某個(gè)領(lǐng)域立足，就必須用追求極致的心態(tài)來(lái)要求自己。只有在自己的專業(yè)領(lǐng)域努力攀登到“頭部”位置，才能享受到更好的收益、領(lǐng)略到更好的“風(fēng)景”。這個(gè)極致，除了指專業(yè)上要做到極致，還包括在業(yè)績(jī)上也要做到極致。

因此，對(duì)于新入行的法律服務(wù)者，湯敏志建議他們先找準(zhǔn)自己的賽道，然后沉下心去持續(xù)深耕?！爱?dāng)你拿出一個(gè)方案，內(nèi)心覺(jué)得其他人不會(huì)比你做得更好的時(shí)候，就說(shuō)明你已經(jīng)具備了一定的專業(yè)水準(zhǔn)，同時(shí)說(shuō)明你也已經(jīng)為這個(gè)事情竭盡了全力。這種信心很重要，而支撐這種信心的底色毫無(wú)疑問(wèn)是你的專業(yè)實(shí)力?！?/p>

一直以來(lái)，湯敏志都非常自律。盡管工作很忙，但任何時(shí)候看到他，他整個(gè)人都是給人一種非常清爽的感覺(jué)。至于原因，從他們微信朋友圈就能找到答案：截至2023年10月，他累計(jì)跑步435天，總里程3000公里。

他的專業(yè)和勤勉也給客戶留下了深刻印象：“湯敏志律師非常認(rèn)真負(fù)責(zé)，凡事親力親為，能夠充分理解客戶的需求并給出行之有效的解決方案?！?/p>

一個(gè)人的生命長(zhǎng)度雖然有限，但廣度卻可以由自己的腳步去決定?；谧陨淼奶刭|(zhì)，選擇自己喜歡的領(lǐng)域，久久為功，持續(xù)深耕，披星戴月走過(guò)的路，終將繁花盛開(kāi)。湯敏志，作為三棲法律人，沒(méi)有給自己的人生設(shè)限，同時(shí)每一段路程他都足夠努力，因此，也足夠有寬度，足夠精彩。

湯敏志：“合規(guī)將是企業(yè)未來(lái)最重要的管理方式”

問(wèn)：您是最早從事企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)業(yè)務(wù)的律師之一，也是業(yè)績(jī)最豐富的律師之一，見(jiàn)證國(guó)內(nèi)合規(guī)業(yè)務(wù)的發(fā)展路程您最深的幾點(diǎn)感觸是什么？

答：首先，我最大的一點(diǎn)感受是：合規(guī)是代表未來(lái)發(fā)展方向的一個(gè)趨勢(shì)性的管理體系。隨著時(shí)代的發(fā)展，監(jiān)管環(huán)境的變化，最有效的管理方式都是在不停地往前推進(jìn)的。而在新時(shí)期，對(duì)于企業(yè)來(lái)講，合規(guī)將是其未來(lái)最重要的管理方式。

其次，合規(guī)是交叉業(yè)務(wù)，作為律師必須既懂法律又懂管理，這樣才可能把它做好，也就是說(shuō)，并非每個(gè)律師都適合做合規(guī)業(yè)務(wù)。與此同時(shí)，當(dāng)下律師行業(yè)非常卷，但那些交叉領(lǐng)域卻極可能產(chǎn)生新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，而合規(guī)恰恰就處在非常典型的交叉領(lǐng)域。

第三，律師畢竟不是純粹的學(xué)者，你的服務(wù)對(duì)象是企業(yè)的話，企業(yè)關(guān)心的事，就應(yīng)該成為你研究的內(nèi)容。像訴訟、非訴、反壟斷、上市，等等，這些業(yè)務(wù)都可以視為企業(yè)管理的一部分，合規(guī)無(wú)疑更是企業(yè)的基礎(chǔ)性管理。因此，我認(rèn)為律師應(yīng)該參與到合規(guī)工作中來(lái)，這符合法律服務(wù)的內(nèi)在邏輯和本質(zhì)。

第四，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)后，往往會(huì)對(duì)企業(yè)有非常深刻地認(rèn)識(shí)，尤其是企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。合規(guī)是企業(yè)的基礎(chǔ)管理體系，搭建的過(guò)程中，律師常常會(huì)將企業(yè)的方方面面了解個(gè)底朝天，因此，對(duì)企業(yè)的認(rèn)知會(huì)非常全面——從高層的戰(zhàn)略思維到一線員工的日常工作，從中層管理者的協(xié)調(diào)到各個(gè)崗位的具體職責(zé)，都能把握得非常清楚，而企業(yè)員工或管理層可能只了解自己工作范圍內(nèi)的部分。這對(duì)于律師為企業(yè)提供訴訟、仲裁等其他服務(wù)，也非常有幫助。實(shí)際上我80%以上的業(yè)務(wù)都來(lái)自客戶介紹，而大家之所以愿意找我們，其中一個(gè)非常重要的原因就是，我曾幫助他們做過(guò)合規(guī)管理方面的工作，彼此都非常了解。

問(wèn)：您對(duì)合規(guī)這一法律細(xì)分業(yè)務(wù)有何觀察？

答：我覺(jué)得有這樣幾個(gè)細(xì)分業(yè)務(wù)值得關(guān)注。

一是貫標(biāo)認(rèn)證業(yè)務(wù)。這是我們現(xiàn)在做得比較多的一個(gè)業(yè)務(wù)類型。貫標(biāo)認(rèn)證有幾個(gè)好處。首先，拿到一個(gè)權(quán)威的認(rèn)證證書后，可以取得技術(shù)性的信任，無(wú)論是跨境業(yè)務(wù)還是面臨監(jiān)管、處罰，都有很大幫助。其次，有了貫標(biāo)認(rèn)證后，企業(yè)的法律合規(guī)部門開(kāi)展工作會(huì)更容易，因?yàn)檎J(rèn)證的范圍很寬泛、全面，涵蓋了合規(guī)管理的各個(gè)方面。在貫標(biāo)認(rèn)證的過(guò)程中，整個(gè)合規(guī)管理的要求都達(dá)到了，之后每年的工作只需圍繞這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行即可。這樣，你會(huì)發(fā)現(xiàn)接下來(lái)的工作非常有章法，不會(huì)感到迷茫。

二是合規(guī)審計(jì)和有效性評(píng)價(jià)。很多人希望提升自己公司的合規(guī)管理水平，但不知道從哪里著手。這時(shí)，你需要做一個(gè)合規(guī)審計(jì)或有效性評(píng)價(jià)，以找到短板、識(shí)別弱項(xiàng)，從而確定發(fā)力的地方。這也是一個(gè)合規(guī)管理優(yōu)化的過(guò)程。

三是合規(guī)監(jiān)管調(diào)查應(yīng)對(duì)。企業(yè)時(shí)時(shí)處處都面臨各方面監(jiān)管，市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、國(guó)資監(jiān)管等等，企業(yè)已經(jīng)逐漸認(rèn)識(shí)到，監(jiān)管應(yīng)對(duì)需要專業(yè)力量的介入。外部機(jī)構(gòu)的介入，不是幫企業(yè)逃避制裁，而是合法合規(guī)的爭(zhēng)取權(quán)益、高效的溝通、提出解決方案，以及通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)建設(shè)幫助企業(yè)建立長(zhǎng)效機(jī)制等。

四是內(nèi)部調(diào)查。這類業(yè)務(wù)民營(yíng)企業(yè)需求更大，對(duì)于企業(yè)內(nèi)部腐敗問(wèn)題，外部第三方機(jī)構(gòu)介入調(diào)查，更具獨(dú)立性、專業(yè)性，律師的外部身份可以避免企業(yè)內(nèi)部利益沖突問(wèn)題，律師的專業(yè)素養(yǎng)又可以保證調(diào)查過(guò)程的合規(guī)性，避免產(chǎn)生次生問(wèn)題。

五是相關(guān)的專項(xiàng)合規(guī)。例如，制度管理的合規(guī)、合同管理的合規(guī)、采購(gòu)的合規(guī)、公司治理的合規(guī)、反商業(yè)賄賂合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、醫(yī)藥等行業(yè)型合規(guī)等，這些都是細(xì)分領(lǐng)域可以深耕的地方。

問(wèn)：關(guān)于合規(guī)，您所提的“新《辦法》、新思路”的核心觀點(diǎn)是什么？

答：這已經(jīng)是2022年針對(duì)國(guó)資委發(fā)布的部門規(guī)章提出的了，核心觀點(diǎn)就是，合規(guī)管理不能僅僅停留在紙面，成為束之高閣的文件，必須落地實(shí)施，因此，有效性是合規(guī)管理的第一關(guān)鍵詞。

那么，如何實(shí)現(xiàn)其有效性呢？

這顯然是一個(gè)系統(tǒng)工程，我有以下幾點(diǎn)理解。

（一）合規(guī)管理是全公司的事情，而不是某個(gè)部門的事情。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的主體和責(zé)任在各個(gè)一線部門、一線單元、一線業(yè)務(wù)人員。要想有效，就得激發(fā)各個(gè)業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)人員參與合規(guī)管理的積極性，并提升他們的合規(guī)管理能力。不僅要讓他們有這個(gè)意識(shí)，還要有這個(gè)能力去做合規(guī)。這一點(diǎn)非常重要。

（二）有效的合規(guī)管理要圍繞業(yè)務(wù)、服務(wù)于業(yè)務(wù)，要下沉到一線業(yè)務(wù)單元去做合規(guī)。比如，要提升國(guó)資委要求的“兩庫(kù)三清單”的效果就應(yīng)該把它拆散打碎，然后把清單融合到具體的業(yè)務(wù)中去，融合到更有效的管理模式中去。

（三）開(kāi)展日常合規(guī)文化的培育。這是基礎(chǔ)性工作，也是長(zhǎng)期性工作。

（四）可以借助數(shù)字化手段等新技術(shù)。比如，基于AI大數(shù)據(jù)大模型來(lái)識(shí)別企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行畫像，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。這是合規(guī)管理的一個(gè)重要方向。