9月27日，2020中國500強企業(yè)高峰論壇在鄭州舉行。四川省國資委黨委書記、主任徐進出席并發(fā)表演講。

　四川省國資委黨委書記、主任徐進? 新浪財經(jīng) 鄧健 攝

　　徐進表示，圍繞管理人員、重要風(fēng)險崗位人員海外人員等重點人員，強化合規(guī)意識，規(guī)避底線紅線，著力防范員工違反職業(yè)道德等各類風(fēng)險。海外境外資產(chǎn)的投資，非常大，我們四川有60多個企業(yè)在海外投資，投資了291.3億美金，去年我陪我們省委常委紀委書記出訪，到三個國家考察了我們在境外的國有資產(chǎn)投資項目，我們回來形成一個報告，引起了楊書記的高度關(guān)注，我們在境外派駐我們的財會人員，加強在工程預(yù)算、工程決算、工程審計等方面，都是我們國資委來授權(quán)他們走出去，所以這項工作正在有序推進，我們搞了一個管理辦法。

　　以下為演講摘錄：

　　我們四川與河南一樣，既是人口大省、資源大省、經(jīng)濟大省，也有國有經(jīng)濟大省，截止到今年上半年，四川國有企業(yè)資產(chǎn)總額已經(jīng)達到12.5萬億，居全國第四位，在全省經(jīng)濟社會發(fā)展中具有舉足輕重的地位。經(jīng)營管理好這么龐大的國有資產(chǎn)，守住不發(fā)生風(fēng)險的底線，守住國有資產(chǎn)流失，既是我們首要職責(zé)，也是強化合規(guī)管理的根本目的。合規(guī)是企業(yè)執(zhí)行與發(fā)展的基礎(chǔ)，企業(yè)管理是提高提升公司治理水平，加強風(fēng)險防范重要內(nèi)容。

　　習(xí)近平總書記多次就合規(guī)管理做出了重要指示批示，強調(diào)要強化合規(guī)醫(yī)師，依法合規(guī)經(jīng)營，我們認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會總書記重要指示批示精神，認真學(xué)習(xí)借鑒中央企業(yè)和兄弟省市的經(jīng)驗做法，積極探索推進合規(guī)管理體系建設(shè)，大致可以用三四五來概括。

　　三就是明晰三個階段抓合規(guī)。按照先個別試點，后全面推開思路，我們用三年左右的時間，分三個階段，第一階段是探索試點，第二階段是全面推開，第三是鞏固提升這三個階段來推進。經(jīng)過一年多的實踐，我們即將進入全面推開系統(tǒng)建設(shè)的新階段，我們的總體目標用三年時間形成務(wù)實管用特色鮮明的國企合規(guī)管理四川模式，為打造一流企業(yè)，服務(wù)全省經(jīng)濟社會發(fā)展提供保障。

　　四是聚焦四個重點抓合規(guī)，一是聚焦重點領(lǐng)域，指導(dǎo)八戶試點企業(yè)結(jié)合行業(yè)特點確定合規(guī)風(fēng)險防范重點領(lǐng)域。比如說我們四川發(fā)展圍繞國有資本運營公司的定位，確定同資并構(gòu)上市公司治理、海外投資等十大重點領(lǐng)域，編制境外投資合規(guī)指引等26個專項指引，我們四川華西集團圍繞建設(shè)工程項目、海外經(jīng)營、刑事風(fēng)險這三大重點領(lǐng)域抓合規(guī)。企業(yè)訴訟案件大幅度下降。

　　二是聚焦重點環(huán)節(jié)，把堅持合規(guī)管理融入公司治理運轉(zhuǎn)流程和工作崗位，尤其從制度設(shè)計、經(jīng)營決策、生產(chǎn)經(jīng)營等關(guān)鍵環(huán)節(jié)落實，切實防范合規(guī)風(fēng)險。四川鐵投企業(yè)在20個關(guān)鍵領(lǐng)域47個關(guān)鍵流程關(guān)鍵崗位，采用了合規(guī)要求，形成108項的合規(guī)管理標準。

　　三是聚焦重點人員。圍繞管理人員、重要風(fēng)險崗位人員海外人員等重點人員，強化合規(guī)意識，規(guī)避底線紅線，著力防范員工違反職業(yè)道德等各類風(fēng)險。海外境外資產(chǎn)的投資，非常大，我們四川有60多個企業(yè)在海外投資，投資了291.3億美金，去年我陪我們省委常委紀委書記出訪，到三個國家考察了我們在境外的國有資產(chǎn)投資項目，我們回來形成一個報告，引起了楊書記的高度關(guān)注，我們在境外派駐我們的財會人員，加強在工程預(yù)算、工程決算、工程審計等方面，都是我們國資委來授權(quán)他們走出去，所以這項工作正在有序推進，我們搞了一個管理辦法。楊書記批完之后再讓我們繼續(xù)修改，我們上次給郝書記匯報，他說你們好好做，有可能將來是試點，因為我們體量太大了，可能很多人不了解我們四川，多說兩句，總書記和總理在海外介紹中國高鐵，大部分是我們四川人設(shè)計建造的，比如莫斯科到塔山，時速400公里，剛才有我們中鐵二院設(shè)計，干活的人都是鐵二局鐵八局，總部都在成都。我去過我們埃塞俄比亞亞的斯亞貝巴七百多公里跨境鐵路也是鐵二院設(shè)計，鐵八局干的，那時候還是王東明當書記，現(xiàn)在是人大副委員長，說你帶團去看看，我們?nèi)タ戳?#xff0c;給我們體會很深。

　　還有東電給我們介紹，全球第一發(fā)電設(shè)備，六個電的發(fā)電設(shè)備都能生產(chǎn)，所以這也是全球第一，連續(xù)多年第一。這也是我們四川唯一的一個央企總部在四川的，就是東電，今天也來了，所以我覺得這個也都是我們四川制造、四川國企的特色。

　　四是我們聚焦海外經(jīng)營，圍繞企業(yè)境外子公司分支機構(gòu)的投資經(jīng)營行為，梳理合規(guī)風(fēng)險，細化合規(guī)要求，切實防范海外經(jīng)營風(fēng)險，剛才我們提到的制定了一個四川省屬國有企業(yè)境外公司財務(wù)人員選派管理暫行辦法，得到了中紀委的肯定。

　　五是強化五個支撐抓合規(guī)。一是健全管理制度，推動試點企業(yè)將外部監(jiān)管等合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，形成全體員工普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范。我們川發(fā)展梳理形成13類180余項制度，川投集團、四川商投集團建立健全法人治理1+5投資管理、1+9等80多項管理制度，川投集團構(gòu)建起以合規(guī)管理試行辦法為龍頭，七個指引為支撐等為依托的制度體系。2．優(yōu)化組織架構(gòu)，推動企業(yè)明確黨委會、董事會、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)，橫向筑牢功能。業(yè)務(wù)部門具體負責(zé)，監(jiān)督部門督促落實的合規(guī)管理架構(gòu)，縱向推動了子企業(yè)逐步設(shè)置合規(guī)管理部門，構(gòu)建了運行有效齊抓共管的運行機制。3．完善運行機制，建立健全合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警審核審查評價評估考核獎懲等運行保障機制，推動形成合規(guī)管理的工作閉環(huán)。4．狠抓隊伍建設(shè)，結(jié)合企業(yè)的實際，配齊配強職業(yè)化、專業(yè)化、法務(wù)合規(guī)人員，做到有人干事。5．加強文化建設(shè)，各企業(yè)通過編印合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，開展合規(guī)知識競賽等多種方式，合規(guī)是底線、紅線，資本運營合規(guī)先行等合規(guī)意識逐步深入人心。

　　各位領(lǐng)導(dǎo)各位朋友，一年多來我們在試點中探索，在探索中前行，推動企業(yè)提升了治理水平，促進了改革發(fā)展，我們有四點體會：

　　體會之一，合規(guī)管理體系是一把手工程，企業(yè)合規(guī)管理是一項系統(tǒng)工程，需要整合各方資源，系統(tǒng)推進。這離不開企業(yè)負責(zé)人特別是一把手的親自協(xié)調(diào)，親自推動，從我省的實際來看，正是由于我們在加強教育引導(dǎo)的同時，堅持把合規(guī)管理的情況作為企業(yè)董事會年度工作報告，企業(yè)主要負責(zé)人述職報告，企業(yè)總法律顧問述職報告重要內(nèi)容，并納入企業(yè)經(jīng)營的業(yè)績考核，各企業(yè)一把手高度重視，親自研究推動，試點工作才能積極有序地推進，取得了明顯成效。

　　體會之二，合規(guī)管理不僅本身存在價值，還能創(chuàng)造更大的價值。因為合規(guī)管理作為一項重要的基礎(chǔ)管理，具有強基固本的作用，在新形勢下，推進企業(yè)合規(guī)管理，既是適應(yīng)外部強監(jiān)管政策的要求，防范重大風(fēng)險的必然之舉，也是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，打造一流國企的內(nèi)在需要。特別是在當前復(fù)雜嚴峻的國際環(huán)境下，必須重視發(fā)揮合規(guī)管理防風(fēng)險促發(fā)展的功能，把它放在更加突出的位置來抓，才能實現(xiàn)行文致遠。

　　體會之三，合規(guī)管理需要一企一策推進，合規(guī)管理體系的建設(shè)，有基本的共性要求，但沒有一個統(tǒng)一的模式，在實踐中，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段行業(yè)特點，實際需求等個性特點，一企一策推進，不搞一刀切。

　　體會之四，合規(guī)管理是一個持續(xù)深化的過程，企業(yè)發(fā)展外部環(huán)境在變，對企業(yè)合規(guī)要求發(fā)展要求也在變，我們必須適應(yīng)外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部發(fā)展需要，持續(xù)華合規(guī)管理體系建設(shè)，方能與時俱進。做強做優(yōu)，合規(guī)管理是企業(yè)發(fā)展的永恒課題，下一步，我們將緊緊圍繞國資國企改革發(fā)展深入實施合規(guī)管理，提升擴面強基固本工程，重點抓好以下三個方面：

　　1．定制度上下功夫。在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，制定四川省屬企業(yè)合規(guī)管理實施辦法，以及內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理的協(xié)同管理指引，不斷健全合規(guī)管理的制度體系。

　　2．在全覆蓋上下功夫。召開全省國資國企合規(guī)工作會，在省屬企業(yè)逐步實現(xiàn)合規(guī)管理的全覆蓋。

　　3．在大合規(guī)上下功夫。要整合企業(yè)的各方資源力量，推動形成全域合規(guī)、全員合規(guī)的大合規(guī)管理體系，為打造一流國企提供有力的保障。