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投資者保護(hù) 八大典型案例出爐

2022-05-16 11:05 來源:證券日報 次閱讀
 
投資者保護(hù) 八大典型案例出爐

5月15日,證監(jiān)會舉辦2022年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動,發(fā)布投資者保護(hù)八大典型案例,包括5個國內(nèi)“首例”民事賠償案件,1個“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案件和2個糾紛調(diào)解案件。

  一、全國首例證券糾紛特別代表人訴訟案——康美藥業(yè)案

  康美藥業(yè)公司連續(xù)三年財務(wù)造假,涉案金額巨大。2021年11月,廣州中院對該案作出判決,相關(guān)主體賠償5.2萬名投資者24.59億元,標(biāo)志著我國特別代表人訴訟制度成功落地實施。投資者按照“默示加入,明示退出”的原則參加訴訟,除明確向法院表示不參加該訴訟的,都默認(rèn)成為案件原告,分享訴訟“成果”;同時,通過公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費用減免等制度,大幅降低了投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險,妥善快速化解群體性糾紛,提升了市場治理效能。這是落實新《證券法》和《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動意見》的有力舉措,是我國資本市場歷史上具有開創(chuàng)意義的標(biāo)志性事件。

  二、全國首例公司債券糾紛普通代表人訴訟案——五洋債案

  2021年9月,五洋債案二審判決被告承擔(dān)487名原告投資者合計7.4億元賠償責(zé)任。該案是首例公司債券欺詐發(fā)行適用普通代表人訴訟程序?qū)徖淼陌讣?#xff0c;彰顯了對于資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度,也將督促中介機(jī)構(gòu)盡職履責(zé),充分發(fā)揮“看門人”作用,規(guī)范資本市場發(fā)展生態(tài)。

  三、代表人訴訟司法解釋實施后全國首例證券糾紛普通代表人訴訟案——飛樂音響案

  2021年5月,上海金融法院對飛樂音響普通代表人訴訟案作出判決:被告賠償315名原告共計1.23億元。這是《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》實施后的首單普通代表人訴訟案,對推進(jìn)證券群體性糾紛化解、加大中小投資者保護(hù)力度提供了有益的經(jīng)驗。上海金融法院還擬定了一系列格式化文本,為今后代表人訴訟實施提供了可供借鑒的示范文本,大大提高了訴訟效率。

  四、首例操縱市場民事賠償勝訴案——恒康醫(yī)療案

  2021年1月,四川高院對該案作出二審判決,原告獲賠并執(zhí)行完畢。全國首例操縱市場民事賠償支持訴訟獲得勝訴,是《證券法》規(guī)定“操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任”的生動實踐,實現(xiàn)了操縱市場民事賠償實務(wù)領(lǐng)域“零的突破”。

  五、全國首例依據(jù)新虛假陳述司法解釋判決案——東方金鈺案

  2022年1月,深圳中院依據(jù)《關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(新虛假陳述司法解釋)對該案虛假陳述的重大性、交易因果關(guān)系、損失因果關(guān)系等進(jìn)行認(rèn)定,并判令東方金鈺公司實際控制人趙某作為第一責(zé)任主體賠償投資者損失。這是全國首例依照新司法解釋判令實際控制人作為第一責(zé)任主體的案件,集中體現(xiàn)了“追首惡”理念,為提高違法違規(guī)成本、震懾“關(guān)鍵少數(shù)”、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益提供了典范。

  六、“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案——新綸科技案

  2021年6月,深圳中院對某投資者訴新綸科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決,深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心接受法院委托,依照示范判決所認(rèn)定的事實和法律適用標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)解。截至目前,已累計調(diào)解成功案件300多宗,幫助400余名投資者挽回?fù)p失近3000萬元。該案是“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機(jī)制的成功實踐,眾多投資者快速、便捷、低成本地獲得了賠償,充分彰顯了非訴訟糾紛解決機(jī)制的制度優(yōu)勢。

  七、“總對總”證券期貨在線訴調(diào)對接案——E上市公司虛假陳述調(diào)解案

  2021年11月,調(diào)解組織湖南省證券業(yè)協(xié)會通過“總對總”證券期貨在線訴調(diào)對接平臺接受法院委派調(diào)解案件,15天實現(xiàn)從接收委派到完成調(diào)解,41天實現(xiàn)投資者賠償款項全部到賬。45名投資者足不出戶,成功達(dá)成調(diào)解,實現(xiàn)糾紛“一站式接收、一攬子調(diào)處、全鏈條解決”,充分體現(xiàn)了“總對總”證券期貨在線訴調(diào)對接機(jī)制優(yōu)質(zhì)高效化解矛盾糾紛的積極意義。

  八、期貨行業(yè)糾紛調(diào)解案——H期貨公司居間人糾紛調(diào)解案

  2021年9月,中證資本市場法律服務(wù)中心首次依據(jù)新發(fā)布的《居間人管理辦法》,成功化解投資者與某期貨公司及其居間人之間的糾紛。近年來,在期貨行業(yè)的民事糾紛中,一半以上為期貨居間人相關(guān)的糾紛。該案的順利解決為大量類似糾紛的調(diào)解提供了重要參考,對期貨行業(yè)發(fā)展、對居間人執(zhí)業(yè)行為、對投資者投資決策均具有警示意義。(本報記者 吳曉璐)

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