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中報披露窗口期頻現(xiàn)違規(guī)交易 月內(nèi)16家公司自曝重要股東短線交易

2023-08-17 13:43 來源:證券日報 次閱讀
 
中報披露窗口期頻現(xiàn)違規(guī)交易 月內(nèi)16家公司自曝重要股東短線交易

正值2023年半年報披露窗口期,多家A股公司自曝了重要股東涉及短線交易事項。

  據(jù)《證券日報》記者梳理,8月份以來(8月1日至8月16日20點(diǎn)),A股共有16家公司披露董監(jiān)高或其家屬、持股5%以上股東(以下簡稱“重要股東”)涉及短線交易的事項。

  “類似問題時常出現(xiàn),幾乎都會以‘誤操作’‘不知情’等借口來推脫責(zé)任,因此很難服眾,而且所謂‘誤操作’‘不知情’也是對相關(guān)規(guī)則的懈怠?!毕沩炠Y本董事沈萌在接受《證券日報》記者采訪時表示。

  具體來看,8月16日晚,南京聚隆發(fā)布公告稱,公司于近日收到監(jiān)事徐曉燕出具的《關(guān)于本人配偶買賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況說明》,獲悉監(jiān)事徐曉燕的配偶成國棟分別在2023年8月3日、2023年8月10日、2023年8月16日通過集中競價方式買入公司股票,2023年8月15日通過集中競價方式賣出公司股票。上述交易構(gòu)成短線交易。

  公告顯示,南京聚隆監(jiān)事徐曉燕的配偶成國棟分三次買入7900股公司股票,并賣出2000股。公司方面表示,成國棟上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易,本次交易未產(chǎn)生收益。

  無獨(dú)有偶,同日晚間,深市某傳媒娛樂板塊上市公司也發(fā)布了監(jiān)事親屬短線交易的公告。

  依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》相關(guān)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在公司年度報告、半年度報告公告前30日內(nèi)不得買賣本公司股份。

  公開資料顯示,兩家公司2023年半年報預(yù)約披露時間均為8月25日。上述短線交易發(fā)生在中報披露“窗口期”。

  “上市公司董監(jiān)高的配偶和董監(jiān)高之間是一致行動人關(guān)系,上述規(guī)定對董監(jiān)高親屬同樣具有約束效力。依據(jù)規(guī)定,在定期報告窗口期,董監(jiān)高是被限制交易的,對于違規(guī)行為要進(jìn)行處罰?!鄙虾C鱾惵蓭熓聞?wù)所王智斌律師對《證券日報》記者表示。

  記者梳理公告發(fā)現(xiàn),從觸發(fā)短線交易的主體來看,大部分集中在董監(jiān)高的近親屬。對于造成短線交易的原因,大多數(shù)公司在公告中表示,是因?yàn)椤罢`操作”、“不知情”。

  以南京聚隆為例,公司監(jiān)事徐曉燕對其配偶所進(jìn)行的短線交易行為直呼“對本次交易情況不知情”,并表示在成國棟短線交易涉及的時間前后,其未告知關(guān)于公司經(jīng)營情況等相關(guān)信息,不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票及利用內(nèi)幕信息謀求利益的情形,不存在主觀違規(guī)的故意。

  “短線交易行為一旦發(fā)生,無論是主觀故意還是過失,都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,如上繳收益。此外,根據(jù)短線交易的金額以及主體身份,在具體實(shí)踐中,監(jiān)管還會綜合考察違規(guī)主體是否存在主觀惡意,并據(jù)此考慮是否采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施?!蓖踔潜蟾嬖V記者。

  “類似事情不斷發(fā)生,說明相關(guān)方對這樣的行為重視程度不夠。需要加大處罰力度,才能起到更好的震懾作用?!鄙蛎缺硎尽?#xff08;本報記者 曹衛(wèi)新)


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