“零容忍”要求下,多家上市公司日前遭監(jiān)管部門立案調(diào)查。贛鋒鋰業(yè)、太安堂、ST星源、巖石股份等4家上市公司均公告,收到證監(jiān)會的立案告知書。從立案原因來看,主要涉及二級市場內(nèi)幕交易、未在指定期限內(nèi)披露年報以及信息披露違法違規(guī)等。
7月3日,贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告稱,公司于2022年7月1日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》,因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會于2022年1月24日決定對公司立案。贛鋒鋰業(yè)公告稱,上述事項不會對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進展情況,積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作,嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
值得注意的是,此前有消息稱,贛鋒鋰業(yè)公告中提及的“某上市公司”為江特電機。在2020年8月,雙方曾簽署了鋰鹽生產(chǎn)線合作協(xié)議;而協(xié)議簽訂后,深交所火速對江特電機下發(fā)關(guān)注函,要求說明鋰鹽生產(chǎn)線的委托經(jīng)營管理是否實質(zhì)構(gòu)成公司出售資產(chǎn)。當(dāng)年10月30日,該合作宣告終止。
而江特電機也于7月4日在互動平臺表示,公司去年12月被證監(jiān)會立案調(diào)查的原因為“涉嫌信息披露違法違規(guī)”,與贛鋒鋰業(yè)無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系;公司沒有收到任何關(guān)于贛鋒鋰業(yè)本次被立案的相關(guān)信息;證監(jiān)會對公司立案的現(xiàn)場調(diào)查工作已完畢,該事項不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、投資建設(shè)和“探轉(zhuǎn)采”等工作造成影響。
近年來,對于上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假等方面的監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán),多家公司遭到立案調(diào)查,上市公司信披環(huán)境不斷優(yōu)化。7月1日晚間,太安堂、ST星源、巖石股份3家上市公司同日公告稱,收到證監(jiān)會或當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局下發(fā)的立案告知書。從原因來看,信息披露違法違規(guī)為上市公司頻遭立案調(diào)查的“重要原因”,此外,還有上市公司因未按期披露年報而受罰。
太安堂公告顯示,公司于6月30日收到證監(jiān)會立案告知書,因公司未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報告,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案。此前,太安堂4月30日公告稱,受疫情影響,公司難以按原計劃完成年報相關(guān)工作,客觀上無法按規(guī)定如期披露經(jīng)審計的2021年年度報告。而其6月16日披露的2021年年報則顯示,2021年公司凈利潤虧損超過8億元,營業(yè)收入同比下降也超過三成。
ST星源公告則表示,因前期涉嫌信息披露違法違規(guī)事項,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。同日公告的巖石股份也因涉嫌信披違法違規(guī)被立案調(diào)查。7月1日晚間,巖石股份公告稱,公司收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《立案告知書》,因涉嫌信息披露違法違規(guī),上海證監(jiān)局決定對公司進行立案。
此外,還有上市公司公告顯示,旗下子公司因多種原因被立案調(diào)查。近日,哈投股份發(fā)布公告稱,子公司江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的財務(wù)顧問時涉嫌未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證監(jiān)會決定對江海證券立案。
業(yè)內(nèi)人士表示,被立案調(diào)查上市公司數(shù)量的增加,透露出監(jiān)管依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的決心與態(tài)度。在“零容忍”的要求下,資本市場違法活動將進一步減少,投資者合法權(quán)益得到維護,從而推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。(記者 羅逸姝)
相關(guān)稿件