近日,以“可持續(xù)發(fā)展,綠向未來”為主題的第二屆可持續(xù)投融資(ESG)與自貿(mào)港建設(shè)論壇在海南三亞舉行。中國人民銀行研究局副局長張蓓出席論壇并發(fā)表主題演講指出,中國人民銀行已牽頭起草了煤電、鋼鐵、建筑建材、農(nóng)業(yè)四個行業(yè)轉(zhuǎn)型金融標(biāo)準(zhǔn),條件成熟時將公開征求意見并公開發(fā)布,為滿足高碳行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的合理融資需求提供依據(jù)。
關(guān)于金融助力公正轉(zhuǎn)型未來還將有哪些發(fā)展空間,張蓓建議:
一是完善轉(zhuǎn)型金融標(biāo)準(zhǔn)體系。構(gòu)建可量化的轉(zhuǎn)型金融標(biāo)準(zhǔn),并考慮將衡量氣候變化的社會和就業(yè)影響指標(biāo)納入其中。國際轉(zhuǎn)型金融標(biāo)準(zhǔn)雖未統(tǒng)一,但多數(shù)包含公正轉(zhuǎn)型原則,旨在減少轉(zhuǎn)型對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生負(fù)面影響。從我國轉(zhuǎn)型金融標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐來看,中國人民銀行牽頭起草了煤電、鋼鐵、建筑建材、農(nóng)業(yè)四個行業(yè)轉(zhuǎn)型金融標(biāo)準(zhǔn),條件成熟時將公開征求意見并公開發(fā)布,為滿足高碳行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的合理融資需求提供依據(jù)。湖州市、重慶市、湖南省等地也分別探索制定了地方轉(zhuǎn)型金融標(biāo)準(zhǔn)。
二是強(qiáng)化對轉(zhuǎn)型活動社會影響評估和信息披露,以提升公正轉(zhuǎn)型的可信度。轉(zhuǎn)型企業(yè)和支持提供轉(zhuǎn)型融資的金融機(jī)構(gòu)可委托有能力的第三方機(jī)構(gòu)開展評估、認(rèn)證和披露轉(zhuǎn)型活動的社會影響。例如,獨(dú)立評估或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)可幫助金融機(jī)構(gòu)論證其轉(zhuǎn)型金融投融資框架的合理性和充分性,特別是關(guān)注社會經(jīng)濟(jì)因素是否被適當(dāng)?shù)丶{入目標(biāo)設(shè)定以及跟蹤和披露流程。投資者可以與所投資的企業(yè)進(jìn)行溝通,要求在其轉(zhuǎn)型計(jì)劃考慮公正轉(zhuǎn)型因素并對外披露,若被投資方未能達(dá)到預(yù)期,則實(shí)行相應(yīng)問責(zé)。
三是引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)在促轉(zhuǎn)型、穩(wěn)就業(yè)方面豐富金融產(chǎn)品。開發(fā)專門的轉(zhuǎn)型貸款、基金、股權(quán)融資工具,支持企業(yè)發(fā)行轉(zhuǎn)型債券、可持續(xù)發(fā)展掛鉤債券、社會責(zé)任債券等。建立健全保險、擔(dān)保等風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。設(shè)計(jì)支持公正轉(zhuǎn)型的金融產(chǎn)品,可納入獎懲機(jī)制,將與公正轉(zhuǎn)型相關(guān)的KPI納入掛鉤的指標(biāo)范圍,以促進(jìn)融資主體完成轉(zhuǎn)型設(shè)定的目標(biāo)。例如,可持續(xù)發(fā)展掛鉤貸款或債券,融資主體如果順利實(shí)現(xiàn)就業(yè)等方面的KPI,在融資成本上,可以更加優(yōu)惠,比如下調(diào)幾個基點(diǎn)的利率。這里很重要的是構(gòu)建公正轉(zhuǎn)型融資監(jiān)測評價體系,可以參考一些國際經(jīng)驗(yàn),但更重要的是要基于中國國情。ESG指標(biāo)體系中與公正轉(zhuǎn)型相關(guān)的指標(biāo),也可以借鑒參考。
四是加強(qiáng)轉(zhuǎn)型金融領(lǐng)域的國際合作。積極參與國際組織推動公正轉(zhuǎn)型的相關(guān)議題。在聯(lián)合國氣候變化框架公約等多邊框架下,呼吁各國積極履行“以公平為基礎(chǔ)并體現(xiàn)共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力的原則”。呼吁發(fā)達(dá)國家履行支持發(fā)展中國家低碳轉(zhuǎn)型的承諾,加強(qiáng)綠色低碳轉(zhuǎn)型中的國際技術(shù)合作和資金支持,幫助發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。支持多邊開發(fā)機(jī)構(gòu)加大對發(fā)展中國家公正轉(zhuǎn)型的融資支持。積極發(fā)揮我國在低碳轉(zhuǎn)型中的比較優(yōu)勢,支持其他發(fā)展中國家加快公正轉(zhuǎn)型。在我國擁有綠色技術(shù)比較優(yōu)勢的領(lǐng)域,幫助其他發(fā)展中國家開發(fā)清潔能源,開展綠色基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),發(fā)展綠色交通等。在國際組織平臺上積極宣傳中國推動公正轉(zhuǎn)型的階段性成效、典型案例、成熟經(jīng)驗(yàn)等,講好中國故事。
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