2020年12月31日 財(cái)庫〔2020〕49號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,全國銀行間同業(yè)拆借中心,上海證券交易所,深圳證券交易所,柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu):
為進(jìn)一步拓寬地方政府債券(以下稱地方債)發(fā)行渠道,更好滿足個(gè)人和中小機(jī)構(gòu)投資者需求,根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《地方政府債券發(fā)行管理辦法》(財(cái)庫〔2020〕43號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于開展通過商業(yè)銀行柜臺(tái)市場發(fā)行地方政府債券工作的通知》(財(cái)庫〔2019〕11號(hào))等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就進(jìn)一步做好通過全國銀行間債券市場柜臺(tái)(以下稱柜臺(tái))發(fā)行地方債工作有關(guān)事宜通知如下。
一、充分認(rèn)識(shí)地方債柜臺(tái)發(fā)行工作的重要意義
地方債柜臺(tái)發(fā)行是地方債發(fā)行渠道的重要組成部分,是加強(qiáng)地方債發(fā)行管理,豐富投資者結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。自2019年試點(diǎn)以來,柜臺(tái)發(fā)行工作取得了積極成效,進(jìn)一步拓寬了地方債發(fā)行渠道,有效激發(fā)了社會(huì)投資活力,吸引了廣大人民群眾參與地方建設(shè)和共享改革發(fā)展成果,滿足了人民群眾投資理財(cái)需求。當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨復(fù)雜嚴(yán)峻形勢,國際環(huán)境發(fā)生深刻變化,進(jìn)一步全面推進(jìn)地方債柜臺(tái)發(fā)行對于做好“六?!惫ぷ?#xff0c;落實(shí)“六穩(wěn)”任務(wù),促進(jìn)以國內(nèi)大循環(huán)為主體,國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局具有重要意義。各級(jí)財(cái)政部門要高度重視地方債柜臺(tái)發(fā)行工作,不斷培育柜臺(tái)發(fā)行市場,加強(qiáng)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn),做好市場調(diào)研和機(jī)構(gòu)溝通,積極推進(jìn)地方債柜臺(tái)發(fā)行工作。
二、合理確定地方債柜臺(tái)發(fā)行的品種、期限、頻次和規(guī)模
(一)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合地方債項(xiàng)目收益、個(gè)人和中小機(jī)構(gòu)投資特點(diǎn)、柜臺(tái)市場需求等,科學(xué)合理確定地方債柜臺(tái)發(fā)行的品種、期限、頻次和規(guī)模。
(二)通過柜臺(tái)發(fā)行的地方債以中短期為主,地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況,優(yōu)先選擇具有本地區(qū)特點(diǎn)、項(xiàng)目收益較高的債券,期限方面優(yōu)先考慮安排5年期以下(含5年期)債券。
(三)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)地方債柜臺(tái)發(fā)行工作,原則上已開展過的地區(qū)2021年安排柜臺(tái)發(fā)行應(yīng)不少于兩次,確保已建立起來的發(fā)行渠道持續(xù)暢通,未開展過的地區(qū)應(yīng)至少安排一次。
(四)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,充分了解投資者需求,合理確定地方債柜臺(tái)發(fā)行規(guī)模。
三、及時(shí)報(bào)送和披露相關(guān)信息
(一)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)于債券額度下達(dá)后及時(shí)向財(cái)政部報(bào)送地方債柜臺(tái)發(fā)行計(jì)劃,每季度最后一個(gè)月20日前報(bào)送下季度發(fā)行計(jì)劃(具體到月份),包括債券類型、債券期限、當(dāng)期柜臺(tái)計(jì)劃發(fā)行量、當(dāng)期債券總量、發(fā)行時(shí)間等(見附件)。財(cái)政部將結(jié)合債券市場情況,按照“先備案先安排”的原則,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各地區(qū)分批開展,并及時(shí)將安排情況反饋地方財(cái)政部門。
(二)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在月度和季度地方債發(fā)行計(jì)劃中披露柜臺(tái)發(fā)行安排,并按規(guī)定及時(shí)公開債券發(fā)行相關(guān)信息,為投資者購買柜臺(tái)地方債和市場宣傳籌備等預(yù)留充足的時(shí)間。
(三)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在每期柜臺(tái)發(fā)行結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)向財(cái)政部提交相關(guān)發(fā)行情況。
四、擇優(yōu)選取柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)
(一)地方債柜臺(tái)發(fā)行前,地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在本地區(qū)已取得柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦資質(zhì)的地方債承銷團(tuán)成員范圍內(nèi),按照“公開、自愿、擇優(yōu)”的原則,結(jié)合柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)報(bào)送的柜臺(tái)地方債分銷意愿,以前年度政府債券和政策性金融債分銷數(shù)量、宣傳推廣途徑、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、電子銀行(包括網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行)開通情況等,選取柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)。
(二)地方債柜臺(tái)發(fā)行前,地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)與柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)簽署分銷協(xié)議,明確地方債的柜臺(tái)分銷時(shí)間、分銷方式、分銷限額及未分銷部分處理方式、對柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)實(shí)際分銷比例的考核,以及雙方權(quán)利義務(wù)等有關(guān)要求。地方財(cái)政部門可結(jié)合實(shí)際情況與承辦機(jī)構(gòu)確定分銷協(xié)議的有效期。
(三)年度中,地方財(cái)政部門可以結(jié)合實(shí)際需要增加本地區(qū)地方債柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu),增補(bǔ)程序應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。
五、加強(qiáng)地方債柜臺(tái)發(fā)行宣傳
(一)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)地方債柜臺(tái)發(fā)行宣傳,柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、符合條件的發(fā)行場所等,要?jiǎng)?chuàng)新宣傳渠道和方式,積極配合做好宣傳工作。
(二)地方財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一對外宣傳口徑,發(fā)行前向媒體和柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)等提供地方債柜臺(tái)業(yè)務(wù)問題解讀材料,督促配合宣傳的相關(guān)機(jī)構(gòu)在發(fā)行前、分銷期等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行多渠道、多類型的廣泛宣傳。
(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌各方資源力量,抓好宣傳營銷、人員培訓(xùn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié),發(fā)行前應(yīng)當(dāng)充分開展市場調(diào)研,梳理摸排潛在客戶,做好柜臺(tái)地方債的客戶資源儲(chǔ)備。
六、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,及時(shí)提供數(shù)據(jù)信息
柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、發(fā)行場所等應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注市場動(dòng)態(tài),及時(shí)收集市場信息和意見建議,加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,保障地方債柜臺(tái)發(fā)行工作順暢,如遇涉及地方債柜臺(tái)發(fā)行的重大或異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向財(cái)政部門報(bào)告。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)地方債柜臺(tái)報(bào)價(jià)監(jiān)測,及時(shí)統(tǒng)計(jì)匯總柜臺(tái)發(fā)行數(shù)據(jù)并報(bào)財(cái)政部門。
七、強(qiáng)化柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)相關(guān)職責(zé)
(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)開展地方債柜臺(tái)發(fā)行前,應(yīng)當(dāng)提前告知發(fā)行場所、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心等配合開辦業(yè)務(wù)。
(二)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不斷提高營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)發(fā)售地方債的服務(wù)水平,研究完善便捷投資者通過柜臺(tái)購買地方債的途徑和流程。加強(qiáng)投資者教育,充分挖掘地方債價(jià)值屬性,突出地方債安全系數(shù)高、投資起點(diǎn)低、交易靈活、收益穩(wěn)健等特點(diǎn),并結(jié)合柜臺(tái)地方債可交易屬性,提示投資者理性看待債券價(jià)格波動(dòng)。
(三)發(fā)行結(jié)束后,柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定,為投資者提供報(bào)價(jià)交易等服務(wù),提高柜臺(tái)市場流動(dòng)性。
(四)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或電子渠道銷售地方債,應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則,與地方債柜臺(tái)發(fā)行相關(guān)的披露信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效地向投資者傳遞,保護(hù)投資者合法權(quán)益,不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。
八、其他
地方債柜臺(tái)發(fā)行的區(qū)域范圍、定價(jià)方式、分銷期安排、手續(xù)費(fèi)率等相關(guān)事宜,按照《財(cái)政部關(guān)于開展通過商業(yè)銀行柜臺(tái)市場發(fā)行地方政府債券工作的通知》(財(cái)庫〔2019〕11號(hào))規(guī)定執(zhí)行。
相關(guān)稿件